未办理工科商改变手续,更动营业地未告知

  和讯经济讯
6月4日消息,约旦安曼禁锢局多年来宣布有关卡尔加里锐明保障公估有限集团(以下简称锐明公估)的行政处置罚款决定书。经查,锐明公估存在更动机构实际住所却未办理工商改动手续、未按规定办理保障许可证改造改领工作、未按《保障公估机构禁锢规定》报送二零一六年度审计报告、未按规定管理作业档案,财务档案不完全的违法行为。综上,明尼阿波Liss监禁局决定对锐明公估给予警示并处置罚款款4万元;对时任总老董王丹给予警示、并处置罚款款4万元。

  天涯论坛经济讯
三月4日新闻,圣胡安禁锢局近日公布关于融信达保证公估(西雅图)有限公司(以下简称融信达公估)的行政处置罚款决定书。经查,融信达公估存在虚列项支出出套取现金、未向监管局报告实际办公地点退换的不合法行为。综上,萨格勒布监管局决定对融信达公估给予警示并处理罚款款2万元;对实行董事兼总COO汪南征给予警告、并处2万元罚款。

未办理工科商改变手续,更动营业地未告知。  乐乎金融讯
五月五日音信,浙江保监局最近颁发关于中衡保障公估股份有限集团云南总部的行政处置处罚决定书。经查,中衡保证公估浙江分部存在改换营业地方未按规定报告的非法行为。综上,吉林保监局说了算对中衡保证公估西藏分行予以警告并处置罚款款1万元;对当事人杨辉给予警告并处罚款1万元。

  摘要:五月八日,中国保险监委会发布江苏保监局下发的辽保监罚〔2018〕2号行政处置罚款书。经查,密西西比河仁合保障代理财务报表不忠实、未按规定报告分支机构划设想立事项、有时监护人超期任职、未按规定处监护人务档案,被保监局罚款33万元,时任新疆仁合保障代理有限公司实行董事兼总高管李辉对上述违规行为负有直接义务,被告诫并罚款4万元。

  以下为重罚书原件: 

  以下为惩罚书原件: 

  以下为惩罚书原件: 

  中中原人民共和国家入眼文物尊敬监会云南幽禁局行政处置罚款决定书

  中华夏族民共和国家入眼文物珍爱监会塔林软禁局行政处理罚款决定书(津保监罚〔2018〕22号)

  中国家珍视文物珍视监会萨格勒布监禁局行政处置罚款决定书(津保监罚〔2018〕23号)

  山东保监局行政处理罚款决定宣布(中衡保险公估股份有限义务公司湖南分行;处置罚款文号:甘保监罚〔2018〕17号)

  辽保监罚〔2018〕2号

  当事人:天津锐明保证公估有限集团(以下简称锐明公估)

  当事人:融信达保险公估(成都)有限集团(以下简称融信达公估)

  当 事 人:中衡保险公估股份有限公司江苏分集团(以下简称中衡保险公估青海支店)

  当事人:江西仁合有限支撑代理有限公司
运营地址:广西省咸宁市太平区士英南街滨河花园5-67号
负责人:李辉

  注册地点:里昂市河西区西藏路与福州道交口东南侧富丽宗旨1座1104单元

  注册地址:达卡市滨海新区美晨家园C-1-502

  住     所:湖北省郑州市中村乡区雁北Rover瑞德King Long园1单元贰零零贰

  当事人:李辉
居民身份证号:
职位:时任海南仁合保证代理有限集团试行董事兼总老总
住址:台湾省黄石市双台子区龙江南里

  当事人:王丹

  当事人:汪南征

  负 责 人:杨辉

  凭仗《中国家入眼文物保养险法》(以下简称《保险法》)的关于规定,作者局对湖南仁合保障代理有限公司涉嫌嫌疑犯罪一案张开了检察、审理,并依法向当事人告知了作骑行政处理罚款的真情、理由、凭仗以及当事人依法享有的职分,当事人未提议陈述申辩意见。本案现已审理甘休。
  经查,湖北仁合保障代理有限集团设有以下犯罪不合法行为:
  一、财务报告不真正
  二零一四年十一月,该集团捏造虚假薪水发放表,以现金格局领取37.65万元由供销合作社合併调派使用。
金沙注册送26体验金,  时任浙江仁合保证代理有限公司施行董事兼总首席营业官李辉对上述违规行为负有直接义务。
  二、未按规定报告分支机构划设想立事项
  2015年11月至二〇一七年三月经营时期,该集团开办齐齐哈尔第二分号、衡水先是分集团、龙岩第一子公司、张家口财政保险缘根据地等4家分支机构,未在有关事项产生之日起5日内书面报告禁锢活动。
  时任湖南仁合有限支撑代理有限公司实践董事兼总首席营业官李辉对上述违法行为负有直接权利。
  三、有时监护人超期任职
  二〇一七年二月至5月经营期间,该铺面进行台中立大寒公司、苏家屯分号等分支机构。相关分支机构有的时候老董实际任职时间超越7个月。
  时任湖北仁合保证代理有限公司进行董事兼总COO李辉对上述违规行为负有直接义务。
  四、未按规定处总管务档案
  二〇一四年经营时期,该公司以有关保障机构提供的买单表、自行制作的回扣发放表作为职业台账,档案中缺少代理出售保险单的大旨绪况。
  时任山东仁合有限协助代理有限公司进行董事兼总首席施行官李辉对上述违规行为负有直接权利。
  上述事实,有现场检查事实确认书、相关财务凭证、工商记录、处境表明、业务档案、相关职员考查笔录及公司章程等凭证表达。
  综上,作者局决定作出如下处置处罚:
  一、上述编写制定虚假资料的表现,违反了《保障法》第八十六条的规定。依据《保障法》第一百七十条,对湖南仁合保障代理有限集团罚款30万元;依据《保障法》第一百七十一条,对李辉警告并处理罚款款5万元。
  二、上述未按规定报告分支机构划虚构立事项的行为,违反了《保证规范代理机构监禁规定》第十四条的明确。依据《保障规范代理机构禁锢规定》第七十条,对吉林仁合保证代理有限集团罚款1万元,对李辉警告并处理罚款款1万元。
  三、上述有时总管超期任职的一言一动,违反了《保证正式代理机构监管规定》第二十二条的规定。依据《保险正式代理机构监禁规定》第八十二条,对甘肃仁合有限支撑代理有限集团罚款1万元,对李辉警告并处置罚款款1万元。
  四、上述未按规定管理专门的学业档案的一举一动,违反了《保障正式代理机构禁锢规定》第三十一条的显明。依照《保障行业内部代理机构禁锢规定》第八十二条,对新疆仁合保证代理有限公司罚款1万元,对李辉警告并处置罚款款1万元。
  当事人应当在吸收接纳本处理罚款决定书之日起三十七日内持缴款码(将要处置处罚决定书送达时报告)到财政总局钦定的12家代理银行中的任一银行开展同行缴款。逾期,将每一天按罚款数额的3%加处理罚款款。
  当事人如对本处置罚款决定不服,可在接收本处置处罚决定书之日起60日内向保监察委员会提请行政复议,也可在收受本处置处罚决定书之日起5个月内直接向有管辖权的人民检查机关聊起行政诉讼。复构和诉讼期间,上述决定不鸣金收兵试行。
  

  职分:时任公司总主管

  职分:时任公司实施董事兼总主任

  当 事 人:杨辉

  
  
                                   广东保监局
                                  2018年 1月15日

  依据《保证公估机构幽禁规定》,笔者局对锐明公估涉嫌违法一案开展了侦查、审理,并依法向当事人告知了作出游政处置罚款的真情、理由、依赖以及当事人依法享有的任务,当事人未建议陈诉申辩意见。本案现已审理终结。

  依靠《保证公估机构监禁规定》,作者局对融信达公估涉嫌违规一案开展了考查、审理,并依法向当事人告知了作出游政处置处罚的真相、理由、依靠以及当事人依法享有的职务,当事人未提议陈说申辩意见。本案现已审理结束。

  居民身份证号码:6二〇〇八2一九六七1116XXXX

小编:杨畅

  经查,锐明公估存在以下违法行为:

  经查,融信达公估存在以下不合规行为:

  职     务:时任中衡保障公估江苏支店领导

  一、锐明公估二〇一五年十1月自工商登记地方迁出,前后相继在宽甸布朗族自治县津湾广场金谷大厦、武大区熙汇广场2号楼804以及清华区华苑日华里22号增1号办公。该商厦历次更动机构实际住所,均未办理工科商改变手续,也未向笔者局书面报告。时任集团总首席实施官王丹对上述不合法行为负有直接权利。

  一、融信达公估二零一四年以财务报废差旅费的款式,虚列开销套现,时任企业施行董事兼总首席营业官汪南征对上述非法行为负有直接权利。

  住     所:四川省合肥市小南海镇区格拉茨路XXXX

  二、锐明公估办更机构住所后,未按规定办理保证许可证改换动领专业。时任公司总老总王丹对上述不合法行为负有间接义务。

  二、二〇一七年四月,融信达公估经董事会决议决议将实际办公地方改造为圣何塞市滨海新区中央商务区华贸主旨3705室,截止检查日未向作者局报告上述变动事项。时任集团实施董事兼总老总汪南征对上述不合规行为负有直接义务。

  依靠《中国家注重文物爱慕险法》的有关规定,作者局对中衡保障公估广东总部涉嫌犯罪一案张开了侦察、审理,并依法向当事人中衡保障公估辽宁分店、杨辉告诉了作骑行政处置处罚的真实情状、理由、依赖以及当事人依法享有的职分。当事人在法定期限内未提出陈说申辩意见。本案现已审理完毕。

  三、锐明公估未按《保障公估机构囚禁规定》报送2015寒暑审计报告。时任公司总COO王丹对上述违法行为负有直接义务。

  上述事实,有现场检查事实确认书、现场检查专门的学问底稿等证据证实。

  经查,中衡保障公估山东分集团设有以下行为:

  四、锐明公估未按规定管理专门的学问档案,财务档案不完全。时任公司总首席营业官王丹对上述违法行为负有直接权利。

  综上,作者局决定作出如下处置罚款:

  更改营业地方未按规定报告。

  上述事实,有实地检查事实确认书、现场检查专门的学业底稿等证据他们表达。

  一、融信达公估虚列花费套取资金,违反《保障公估机构监禁规定》第六十六条,依照该条及第七十条对融信达公估给予警示、并处1万元罚款;对进行董事兼老板汪南征给予警示、并处1万元罚款。

  二零一八年一月首,中衡保证公估青海分集团经总部批复同意退换营业地方,甘休同年二月首,中衡保证公估云南分公司未按规定向湖北保监局书面报告营业场合更动事项。

  综上,笔者局决定作出如下处置处罚:

  二、融信达公估改动机构住所后,未按规定向幽禁部门报告,违反《保障公估机构禁锢规定》第十六条,依据第六十九条对融信达公估给予警告、并处1万元罚款;对进行董事兼总COO汪南征给予警告、并处1万元罚款。

  时任中衡保证公估云南根据地高管杨辉是对该非法行为直接承担的首席施行官职员。

  一、锐明公估更动机构住所后,未按规定办理登记登记,未按规定向禁锢部门报告,违反《保证公估机构软禁规定》第十六条,依照第六十九条对锐明公估给予警告、并处置罚款款1万元;对时任总首席营业官王丹给予警告、并处置处罚款1万元。

  当事人应当在接收本处置处罚决定书之日起一日内持缴款码到财政局钦定的12家代理银行中的任一银行扩充同行缴款。逾期,将天天按罚款数额的3%加处置罚款款。(缴款码将要处理罚款决定书送达时告诉)

  上述事实,有实地检查事实确认书、营业地方租售公约复印件、中衡保险公估股份有限集团关于新疆支行职场改造的批复、中衡保证公估黑龙江根据地营业证件照复印件、当事人杨辉聘任的通告以及当事人叙述等凭证表达,足以确定。

  二、锐明公估办更机构住所后,未按规定办理保障许可证更动改领专门的学问,违反《保障公估机构监管规定》第十七条,依照第七十条对锐明公估给予警告、并处理罚款款1万元;对时任总首席施行官王丹给予警告、并处理罚款款1万元。

  当事人如对本处置处罚决定不服,可在收受本处理罚款决定书之日起60
日内向中国保险监督管理委员会提请行政复议,也可在吸收接纳本处置处罚决定书之日起7个月内一向向有管辖权的检查机关谈到行政诉讼。复交涉诉讼时期,上述决定不平息试行。

  综上,笔者局作出如下处置罚款:

  三、锐明公估未按《保证公估机构软禁规定》报送二〇一五寒暑审计报告,违反《保障公估机构监管规定》第五十四条,根据第六十九条对锐明公估给予警示,并处理罚款款1万元;对时任总老总王丹给予警示、并处理罚款款1万元。

责编:赵子牛

  中衡保障公估浙江根据地改造营业场面未按规定报告的作为,违反了《保证公估机构禁锢规定》(2016年修订)第十六条第(二)项的规定。根据《保证公估机构软禁规定》(二〇一四年修订)第六十九条第(九)项,作者局决定对中衡保证公估广西支行予以警示并处理罚款款1万元;依照《保障公估机构监禁规定》(二零一五年修订)第七十条,笔者局决定对杨辉给予警示并处置罚款款1万元。

  四、锐明公估未按规定处监护人务档案,财务档案不完全,违反《保障公估机构软禁规定》第五十五条,根据第六十九条对锐明公估给予警示、并处置处罚款1万元;对时任总COO王丹给予警示、并处置罚款款1万元。

  当事人应当在接到本处理罚款决定书之日起四日内,持缴款码(就要惩罚决定书送达时报告)到财政总局钦命的12家代理银行中的任一银行开展同行缴款。逾期,将每一日按罚款数指标3%加处置处罚款。付款凭证复印件(注有当事人名称)送我局备案。

  当事人应当在吸收接纳本处理罚款决定书之日起19日内持缴款码到财政部门钦赐的12家代理银行中的任一银行扩充同行缴款。逾期,将每一日按罚款数额的3%加处理罚款款。(缴款码就要惩罚决定书送达时告诉)

  当事人如对本处置罚款决定不服,可在接受本处置处罚决定之日起60日内依法向建设银行保险监督管委申请行政复议,或在吸取本处置处罚决定书之日起半年内一贯向有管辖权的公诉机关谈到行政诉讼。复商谈诉讼时期,上述决定不鸣金收兵施行。

  当事人如对本处理罚款决定不服,可在吸收接纳本处理罚款决定书之日起60
日内向中国保险监督管理委员会提请行政复议,也可在接到本处置处罚决定书之日起半年内间接向有管辖权的人民公诉机关谈到行政诉讼。复构和诉讼时期,上述决定不平息实践。

  山西保监局

小编:赵子牛

  2018年8月29日

责编:赵子牛

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