超十分之六基金公司陈说新资金财产逾期不募金沙澳门官网网址,证金公司800亿元借道

摘要:业内分析人士表示,若延期一次后仍超期未募,或许会受到处罚
■本报见习记者 张颖晓
12月13日,证监会下发到多家基金公司关于发布公募基金产品募集情况的通知。其中76家基金管理人存在超期未募现象,占基金管理人总数的63.86%。值得注意的是,还有13家基金管…

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  次新基金公司不甘落后,今年一季度已有园信永丰、鑫元、华福等8家次新基金公司提交新基金募集申请;前海开源旗下第3只公募基金已获得核准并开始上市发售。

超十分之六基金公司陈说新资金财产逾期不募金沙澳门官网网址,证金公司800亿元借道。  华夏新经济、嘉实新机遇首募规模均逾400亿元,华夏和嘉实基金对《证券日报》记者表示“证金公司资金已经到位”。

  业内分析人士表示,若延期一次后仍超期未募,或许会受到“处罚”

  当下,各家资管公司努力布局各类牌照,有的公司在跨界中抢滩保险牌照,而保险公司则在积极拿下公募基金牌照。2017年1月11日,证监会核准中国人保资产管理有限公司公开募集证券投资基金管理业务,人保资产也由此拿下了2017年证监会批复的首张公募业务牌照,成为继泰康资产之外第二家获得公募基金业务资格的保险资管公司。

  ■本报记者 唐 芳

  ■本报见习记者 张颖晓

  ■本报见习记者 张颖晓

  业内分析人士指出,保险机构涉足公募基金的路径有三条:一是新设基金公司;二是收购现有基金公司;三是事业部形式。目前拥有公募基金业务资格的有泰康资产管理公司和新获批的人保资产;直接设立公募基金公司的包括国寿安保基金、泓德基金、平安大华基金和华泰保兴基金等;通过收购获得公募基金牌照的有太平基金。

  在互联网金融和年初“打新”的双重刺激下,今年首季新基金发行市场上的这把“火”依旧燃烧得很旺。

  7月13日,华夏新经济和嘉实新机遇的成立公告引起人们的注意。原因是这2只基金每只首募规模均逾400亿元,“天量”资金从何而来?

  12月13日,证监会下发到多家基金公司“关于发布公募基金产品募集情况的通知”。其中76家基金管理人存在超期未募现象,占基金管理人总数的63.86%。值得注意的是,还有13家基金管理人超过6个月未募集产品(剔除分级基金,以及因外汇额度不足导致未能募集的QDII基金外)占已批复未募集产品总数比例达到100%。值得注意的是,13家基金公司中7家公司资产规模不足百亿元,且多家基金公司表示,公司超期未募集产品仅1只,由于申报数量较少,由此,占比达到100%。

  而值得注意的是,保险系背景下的公募基金多发力在固收类产品上,其中平安大华基金规模的90%来自固收类产品的贡献。

  《证券日报》基金新闻部根据中国证监会[微博]公示数据整理显示,今年一季度,共有51家基金管理人先后向中国证监会上报了90只新基金。相较去年首季,今年首季上报募集申请的基金数量同比减少,但申请新基金的基金管理人数量同比增加。

  7月8日,证金公司宣布向5家公募基金公司(华夏基金[微博]、嘉实基金、南方基金、易方达基金[微博]和招商基金)申购2000亿元主动型基金。7月9日,中国证监会[微博]新闻发言人邓舸表示,证金公司出资2000亿元申购公募基金,为基金公司提供流动性,旨在充分利用市场机构的专业优势,增强投资者信心,保障公募基金行业平稳运行,切实发挥专业机构投资者稳定资本市场的作用。

  对于超期未募集产品类型及原因,《证券日报》基金新闻部连线多家基金管理人,了解到类型多涉及股票型、灵活配置型及指数型产品,对未募集原因,多家公司表示超期未募集多为错过市场行情而延期未发。

  保险系公募基金阵营扩员至7家

  具体看来,90只上报申新材料的基金中,混合型基金最多(25只),其次是货币型基金(23只),占比均接近三成,且这两种类型基金较去年首季申请数量均大幅增长。而去年首季基金公司申报数量最多债券型基金,今年首季的申报数量却同比下降。

  至此,2只基金如此大手笔的资金量来自何处已经不言而喻,《证券日报》基金新闻部记者致电这5家基金公司,已成立产品的华夏基金和嘉实基金表示,资金已经到位,而剩余3家基金公司均表示目前暂时不便做出回应。

  13家超期未募集产品占比达100%

  业内分析人士指出,保险机构涉足公募基金的路径中,通过设立内部公募基金事业部制来布局公募基金成本相对较低,可以实现内部资源共享。而若成立独立基金公司,则成本核算等均需独立计算,难度相对较高。

  在基金公司层面,景顺长城基金公司是今年首季申新的“急先锋”,首季共计申报5只新基金。此外,去年成立的次新基金公司也开始积极规划推出公募产品。今年首季,共有园信永丰基金、兴业基金、鑫元基金等8家次新基金公司提交新基金募集申请。前海开源基金在今年2月份提交了旗下第3只公募基金的募集申请,目前该基金已经顺利获批并开始上市发售。

  800亿元借道“巨无霸”入市

  超五成公司规模不足百亿元

  《证券日报》基金新闻部根据WIND资讯数据整理显示,目前保险系公募基金已有7家。以事业部制形式开展公募业务的有人保资产和泰康资产,具体看来,2017年1月11日,证监会核准中国人保资产管理有限公司公开募集证券投资基金管理业务资格的批复,人保资产拿下了2017年证监会批复的首张公募业务牌照。该公募基金管理人法定代表人为吴焰,经营管理主要负责人为王颢,合规监管负责人为吕传红。泰康资产管理公司在2015年4月份获得公募基金业务资格,最新管理公募基金资产规模为86亿元,在114家公募基金管理机构中排名80。

  首季申报90只新基金

  7月13日,在证金公司资金大力支持下,2只“巨无霸”基金发行并于当日成立,首募规模均逾400亿元,这2只基金分别来自于华夏基金和嘉实基金。至此,800亿元“新鲜血液”流入市场。

  通知显示,76家基金管理人存在超期未募集情况,占全部基金管理人的63.86%。其中,更有13家基金管理人超期未募集产品数量占已批复未募集产品总数比例达到100%。占比最低的为北京某大型基金公司,占比13%。从超期未募集基金产品类型角度看,混合型基金占比最高。

  设立新的基金公司的有平安大华基金、泓德基金、华泰保兴基金、国寿安保基金等。具体看来,2011年,中国平安借道旗下平安信托与新加坡大华资产管理公司共同成立平安大华基金,成为业内首家“曲线”布局公募业务的保险集团公司,目前平安信托持有平安大华基金18210万股,持股比例为60.7%,值得注意的是平安大华基金已连续3年规模翻倍。2013年11月份,由中国人寿资产管理有限公司和澳大利亚安保资本投资有限公司共同出资设立的国寿安保基金挂牌成立,目前中国人寿持股50000万股,持股占比为85.03%。泓德基金由阳光保险、珠海市基业长青股权投资基金、南京民生租赁股份有限公司、江苏岛村实业发展有限公司和上海捷朔信息技术有限公司发起设立,其中阳光保险持股3000万股,持股比例为25%。2016年7月份设立的华泰保兴基金由华泰保险等6家机构发起设立,其中华泰保兴持有9600万股,持股比例为80%。

  混合与货币基金担主角

  具体看来,嘉实新机遇灵活配置混合型基金首募规模为400.10亿元,其中募集有效认购总户数为2户,嘉实基金公司用1000万元固有资产认购该基金1000万份,剩余400亿元资金均来自证金公司。嘉实基金表示,公司认购的基金份额持有期限不低于3年,期限满3年后,公司根据自身情况决定是否继续持有,届时有可能卖出认购的基金份额。与此同时,《证券日报》基金新闻部记者在嘉实新机遇招募说明书中了解到,该基金的发起资金来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人的高级管理人员或基金经理(包括基金经理之外的投研人员)等人员的资金。

  具体看来,超过6个月未募集的基金共有412只,其中股票型基金有92只,占比为22%;债券型基金有104只,占比为25%;混合型基金有181只,占比为44%;货币型基金有19只,占比为5%;QDII型基金有16只,占比为4%。

  以并购方式绝对控股公募基金公司为太平基金,2016年8月份太平资产管理公司完成对中原英石基金70.04%股权的收购,并更名为太平基金,成为首例通过收购进军公募的险资系。

  根据中国证监会最新公示的新基金申请核准进度公示表进行整理显示,今年一季度,共有90只新基金向证监会上报募集申请,其中通过简易程序申报的新基金有63只,通过普通程序申报的新基金有27只,共涉及51家基金管理人(包含50家基金公司和东方证券资产),占目前公募基金管理人总数(92家)的55.43%,即今年首季有过半的公募基金管理人都上报新基金募集申请。截至今年3月底,90只新基金的募集申请均已被证监会受理,其中在一季度已经获得募集核准的基金有51只,占比为56.67%。

  华夏新经济灵活配置混合型基金首募规模为400.11亿元,其中募集有效认购总户数为264户,华夏基金用1000万元固有资产认购该基金1000万份,并承诺持有期限不少于3年。

  100%超期未募集的基金公司为中金基金、圆信永丰基金、长安基金、富安达基金、泰信基金等13家,其中资产规模在1000亿元以上的有2家基金公司,占比为15.38%;资产规模在800亿元至900亿元之间有1家基金公司为长城基金,占比为7.69%;3家基金公司资产规模在100亿元至200亿元之间,占比为23.08%,分别是信达澳银基金、东吴基金和华富基金;7家基金公司资产规模低于100亿元,占比最多,为53.38%,分别为圆信永丰基金、长安基金、红塔红土基金等。从旗下基金数量来看,2家公司旗下产品数量超过50只;5家基金公司产品数量不到10只。从成立时间看,13家基金管理人中,成立最早的为2001年12月27日成立,最晚的为2014年2月10日。

  与此同时,保险涉足公募基金的意愿强烈。目前正在走审批流程的还有安邦保险旗下的安邦基金,华夏人寿旗下的华瑞基金和去年年底保监会核准的合众人寿旗下的合众基金。

  统计显示,去年一季度共有45家基金公司向证监会上报128只新基金的募集申请,可见虽然今年首季申报的新基金数量同比减少,但申请新基金的基金管理人数量同比增加。

  《证券日报》基金新闻部记者在2只基金的招募说明书中了解到,嘉实新机遇的业绩比较基准为沪深300*50%+中债总指数*50%。华夏新经济的业绩比较基准为沪深300指数收益率*50%+上证国债指数收益率*50%。在股票投资策略中明确表示将重点关注受益于新经济主题的具有成长优势、竞争优势且估值合理的上市公司,更好的分享中国经济快速发展的成果。

  《证券日报》基金新闻了解到,尽管超期未募集占比高达100%,但多家基金公司表示,公司旗下仅有一只此类情况产品,并没有积压批文。而从产品类型看,超期未募集基金多为股票型基金、指数型基金或混合型基金。

  固收占比高 平安大华高达90%

  业内人士表示,去年1月1日起证监会正式启动基金审核制度改革,采取网上申报审核的模式,取消审核通道制并缩短审核期限,基金公司开始可以能根据市场需求,自行决定上报数量和类型,这一背景,促成了去年首季的基金公司申新潮。而去年年末,为参与打新和互联网金融,基金公司也申请了很多新基金,这些都需要市场消化,所以今年首季的申新数量有所减少也是正常的。统计显示,去年首季申新基金数量同比翻倍,增幅为141.51%,而去年四季度也有106只新基金上报,仅去年12月份就有53只新基金提交募集申请。

  或将增聘基金经理

  超期未募多为3种原因

  保险机构凭借资产管理业务积累了大量的客户群或准客户群,其资产管理规模相比传统公募基金体量更庞大,对于保险系公募基金公司相同点,则更愿意侧重固收产品的布局。

  具体看来,90只今年首季上报申新材料的基金中,混合型基金最多,共计25只,占比为27.78%,其次是货币型基金,共计23只。而去年首季上报申新材料的混合型基金和货币型基金分别为14只和1只。去年首季申报数量最多的债券型基金(53只),今年首季仅有16只。此外,今年首季基金公司还上报了10只普通股基和16只指数基金。

  公告显示,嘉实新机遇基金经理为王茜,现任公司固定收益部总监,之前管理2只债券型基金,分别为嘉实多元债券和嘉实多利分级。华夏新经济基金经理为彭海伟,现任公司股票投资部总监,之前管理的2只主动管理偏股型基金为华夏红利和华夏平稳增长,这2只基金今年以来,截至7月19日,收益率分别为41.83%和25.91%。

  只需报备可延期一次

  《证券日报》基金新闻部根据WIND资讯数据整理显,截至去年底,平安大华基金公募资产规模为836.71亿元,其中债券基金规模为35.28亿元,货币市场基金规模为710.78亿元,固收规模占总规模的89.17%。国寿安保基金旗下公募基金规模为782.77亿元,其中债券型基金为215.57亿元,货币市场型基金规模为480.5亿元,固收规模占总规模的88.92%。泰康资产公募基金规模为85.77亿元,其中债券型基金规模为16.74亿元,货币市场型基金规模为34.64亿元,固收规模占总规模的59.9%。

  51家基金管理人首季申新

  对于这2只规模巨大的新基金,仅凭一位基金经理是否能够撑起如此巨大的资金管理任务?

  对于超期未募集原因,《证券日报》基金新闻部采访多家基金公司了解到多为3种原因,错过市场、密集发行抢占过多“壳资源”、产品本身问题。

  对此,有分析人士表示,保险公司管理资金体量大,在固定收益市场上具有一定话语权,配置得越多就越有优惠。加之保险的投资风格相对稳健,因此,在选择产品类型方面多为固收类基金。

  景顺长城上报5只最积极

  《证券日报》基金新闻部根据WIND资讯数据整理显示,嘉实基金在2006年12月12日曾成立1只首募规模为419.17亿元的偏股混合型基金嘉实策略增长,成立时该基金仅1名基金经理为邵健,在成立后的第二天即12月13日,便增聘3名基金经理,分别是党开宇、刘熹和邹唯。

  随着注册制的实施,新基金募集申请速度加快。而有的公司则提前抢占先机,密集申报多只基金,抢占“壳资源”,而到6个月的募集期限时尚未发行,与此同时也抢占其他基金公司资源;另一种原因则为在各板块轮动的背景下,有的公司申请的为主题基金,到产品审批下来,已错过投资风口,延后直至6个月尚未发行;极少公司则为申报产品为指数型基金涉及到技术问题已致超期未募。

  来源:证券日报 记者:张颖晓

  从基金公司角度来看,景顺长城基金是51家公司中的申新急先锋。该公司今年一季度先后通过简易程序向证监会上报1只普通股票型新基金,通过常规程序向证监会上报了4只指数型新基金,共计5只新基金,在51家上报新品申请的基金管理人中,最为积极。而去年首季的申新急先锋工银瑞信[微博]基金(去年首季申报16只新基金),今年首季却在申新上没有一点动静,未上报新基金的申请材料。

  对此,济安金信评价中心主任王群航[微博]表示,彭海伟在华夏基金公司内担任股票投资部总监,王茜在嘉实基金公司内担任固定收益部总监,二人在投资之外还负责一部分管理工作,因此考虑到一个的投资精力有限,在未来很有可能会增聘基金经理。

  值得注意的是,多家基金公司均表示,通知的下发,对已向证监会递交申报且通过的产品在发行时是没有影响的。而对于超期未募集的情况,不需要再经过行政许可批复,只需提交报备文件即可。有业内人士指出,若延期一次后仍超期未募,或许会受到“处罚”,但由于其所在公司并未发生过此现象,因此对于具体流程并不十分清楚。

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  除景顺长城基金外,新华基金[微博]和国金通用基金同样踊跃申新,今年一季度均共向证监会递交了4只新基金的申请材料。其中新华基金申请了3只混合型基金和1只指数型基金,且其中已有3只获得募集核准,而国金通用申请的4只基金均是指数型基金,目前均仍在审核中。

  王群航表示,这2只基金的业绩在未来可能会很稳定且风险不会很高,如果未来这2只基金放开申购,建议大家可以考虑申购。

  超过六个月未募集占已批复未募集产品总数100%基金公司情况

  值得注意的是,作为首家获得公募基金管理资格的券商子公司,东方证券资产在今年2月份提交了旗下第2只公募基金——东方红新睿1号灵活配置定期开放混合型基金的募集申请,目前该申请已被证监会受理。

  序号基金公司名称成立日期基金数量资产合计(亿元)

  此外,去年成立的次新基金公司也开始积极推出公募产品。今年首季,共有园信永丰、兴业、鑫元、前海开源、江信、华福、国寿安保和华润元大8家次新基金公司提交新基金募集申请。其中,园信永丰是去年最后一个获批的基金公司,今年1月2日才成立,今年3月份就提交了首只公募基金的募集申请。而去年年初成立的前海开源在今年2月份提交了旗下第3只公募基金的募集申请,目前该基金已经顺利获批并开始上市发售。

  1中金基金管理有限公司2014-02-10832.8283

  2圆信永丰基金管理有限公司2014-01-02683.8192

  3红塔红土基金管理有限公司2012-06-12618.2280

  4长安基金管理有限公司2011-09-05744.8647

  5富安达基金管理有限公司2011-04-27832.4612

金沙澳门官网网址,  6信达澳银基金管理有限公司2006-06-0516131.1403

  7天弘基金管理有限公司2004-11-08518,331.7285

  8东吴基金管理有限公司2004-09-0225126.4289

  9华富基金管理有限公司2004-04-1929147.7887

  10诺安基金管理有限公司2003-12-09521,088.5510

  11天治基金管理有限公司2003-05-271134.7913

  12泰信基金管理有限公司2003-05-231858.9305

  13长城基金管理有限公司2001-12-2739860.7571

  来源:证监会及证券日报基金新闻部(截至2016年11月底)制表:张颖晓

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